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輔導掛牌缺失 三券商遭處分
新聞發生日期：2017-08-18 | 相關公司：健永生技 |
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櫃買中心公告對三家推薦券商記點處分，包括健永生技自行撤件案，櫃買中心對承銷商富邦證券違規記5點，是今年以來最重的處罰。
根據櫃買中心公告最新推薦證券商處分記點，遭處分的有富邦證券、元富證券及大慶證券。
富邦證券因健永生技送件申請上櫃自行撤件遭記5點，是規定處罰的上限。
櫃買中心表示，健永案的輔導券商沒有對資料實質採證，評估過程也有缺漏，導致公司送件後被櫃買糾出問題，才會依規記點。
元富證券因豐華生技自行撤件遭記4點；豐華案件是因為轉投資管理內控不夠確實，而遭記點。
大慶證券則因富圓采科技未在按時申報工作程序中確實追蹤訴訟案件，遭記點1點。富圓采是LED興櫃公司，因而處分較輕。
證券商累積記點，若達一定點數，會影響上市櫃案件申請，甚至現金增資等案件申請也會受到影響。<摘錄經濟> |
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