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VIP下單服務疏失 3券商遭處分

新聞發生日期:2021-03-05 |  相關公司:證交所 |  瀏覽人數:451

  為少數VIP客戶牽專線下單,又沒作好資安管控,三券商遭重罰。 金管會4日宣布,康和證券、永豐金證券及國泰證券,因提供特定人 Co-Lo(證交所主機共置)系統服務,又沒有作好資安控管,如保留 相關交易紀錄、無法掌握主機內程式與數量等,各被處分「警告」, 且各罰144萬元罰鍰。
  元富證券亦有提供特定人量身訂作的系統服務,且共置主機與證交 所連線未能建立防火牆,但違失情節較前三家券商輕微,因此給予「 糾正」,罰鍰72萬元。
  再者是富邦證券、日盛證券是在共置主機亦有未建立防火牆等缺失 ,各給予糾正及各罰24萬元;華南永昌證、群益金鼎證、凱基證及元 大證亦有防火牆進出紀錄及備分未保存三年的缺失,各予糾正。
  即共有10家券商被懲處,但六家券商被罰鍰552萬元,康和證、永 豐金證及國泰證情節最嚴重,被處「警告」,財務業務將受限制,包 括最近三個月內不得申請增加業務種類或營業項目、不得申請增設分 支機構、不得申請轉投資相關事業、不得申請辦理現增或募集公司債 、不得擔任ETF流動量提供者、不得發行指數投資證券(ETN)等。
  證交所從2017年12月25日起提供的主機共置服務,加速券商接收行 情資訊與委託下單的速度,證期局表示,券商替特定客戶接專線,連 結到主機共置,並不違法,重點是要注意資安;同時這次由證交所與 櫃買執行專案檢查,並沒查獲券商有替客戶置放「黑盒子」,即沒有 單一客戶有專屬主機。<摘錄工商-◎必◎富◎網◎小編整理、同質網站未經授權請勿直接複製>
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