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01 六月 2011
急問各位網友有關未上市上櫃股票問題增資認購問題…….
小弟的某位親戚在某未上市上櫃(未上興櫃)的電子公司擔任高級主管，因為該親戚在去年底告知小弟，告知小弟公司未來前景多好，已經開始賺錢，公司只限員工認購股份的權利，要增資購買機器設備量產賺錢，公司已積極籌畫上市櫃，計畫二到四年將上市上櫃，若上市櫃後可能連番好幾倍，並遊說小弟依附該親戚名下認購股票，股票撥給親戚之後再轉到小弟名下，於是小弟認購了數十萬元，每股面額10元……….小弟於今年元月初轉帳過去認購，於元月底取得一張認購證明書，內容大至如下………
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XXXX股份有限公司認股證明書～
茲收到(小弟)君合計XX萬元，以XXXX公司員工(該親戚)之名義認購該公司股票X萬股股，每股票面金額新台幣十元整，以上股票待公司允許非公司之個人名義認購時再轉給個人名下。為需受該公司股票管理辦法約束(如附註)…………..立書人(該親戚)聯絡電話XXXXXXXXX........中華民國九十七年一月三十日……………………….附註：(該公司認股同意書)
一、 立同意書人同意將所認購股交付該公司或指定股務機構集中保管，直到公司股票上市櫃掛牌為止，期間內本人同意放棄任何形式之買賣、過戶及處分等權利與行為。若因特別之因素而需將股票過戶予他人或轉讓，本人同意需先經過公司董事會決議通過後始可為之，且公司有權以當時公司之淨值，洽特定人優先承購之。
二、 立書同意人同意在股票上市櫃掛牌前，為配合公司上市櫃掛牌作業需要，將依據股東會會議之決議，按各股東之持股比例情形，提供等比例之股票予公司，作為提撥集保及公開承銷之用途。
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現在問題發生了，小弟匯款認購前，擔任高級主管的親戚說公司前景多好多好，所以元月初小弟投資數十萬元，元月底給小弟如上的該公司認股證明書，除該親戚簽名外，上面均以打字為主，並無該公司的大小章及任何經辦蓋章，很怕該認股證明書為廢紙，並無法律效應，因為約二月底時該主管親戚稱公司前途未卜，小弟沒多問，但當時心涼了一半，匯款前後一個月公司前景竟然有可能差那麼多？但過約一個多月，約4月中，該親戚叫小弟給姓名電話住址，稱公司要造冊寄股權直接給股東，不用透過員工名下在轉撥股份，但小弟等到8月23日遇到該親戚，問其公司何時寄發股權證明書(股票)？該親戚稱該公司有研發瓶頸不知會不會倒，哪知道啥時會寄股權證明書，現在公司還要繼續增資數千萬元，若該專利研發成功，公司就會狂賺，不過小弟現在已經心涼9成，心想至少投資應該也要看到股票(股權)，假設公司每年萬一有賺錢時，多少會發股票獲現金股利，某年後應該股份會不只是當初認購的原始股份，很怕到時候會不會多年後才只分到當初的原始股份。
因小弟所得不高，是存了好多年的存款去投資的，目前小弟又有經濟上的需求，很怕投資的金額付諸流水，而連股票都沒看到，所以想請問各位瞭解的網友解答之….感激不盡！
1. 認購股份後，元月底取得公司認股證明書，啥時期限內公司需寄發股票(股份)給投資人？
A : 現在拿到的東西叫做股條,股條要轉成股票時間不ㄧ定,就是看公司何時發放,通常1-2年跑不掉.
2. 若沒取得股票，該公司認股證明書是否有相同效力？
A : 買股條最大風險在這裡,公司會以條款綁住你,好的公司還會幫你辦理轉移,但大部分公司是不會做的.所以投資公司前請注意,買股票還是安全一點.如果你有類似問題,歡迎先來電查詢.
3. 該公司認股證明書沒公司大小章和經辦任何章，只有該親戚簽名，是否需請該親戚拿至公司補大小章，或是需注意其他的注意事項？
A : 補蓋章才能確認你的股票真偽,如果只是親戚簽名,而且前後說法差那摩多,我覺得還是有必要去確認,如果他股數未達他說的那麼多,甚至少於你股權證名上的股數,那就大有問題.
4. 公司遲遲沒有寄發股份，小弟可否要求公司退回原始款？
A : 退回股款基本上是不可能的,好不容易吸引增資怎麼可能讓你退回,唯一可能方式就是你親戚自己吃下股份,但這就要好好談了.
5. 若公司沒寄發股份，這樣公司每年會寄財報或發股利給投資人嗎？要如何爭取股東權利？
A : 依照我的經驗,你要看財報只有在股東會期間公司或許會寄發,以我自己的經驗,會再付一份說明,股利是在公司開始賺錢之後才會發放.爭取股東權利就要親至去參加股東會時才有機會,但頂多也是嚷嚷而已,你說的那些權利只有董事長及監察人有辦法,包括董事都無能為力.
所以投資前請先詢問專業人士,至少能幫你把關.
6. 若公司遲遲都沒有寄發股份的消息，小弟該如何主張權利和自保？
A : 去電詢問,但你連公司大小張都沒有,公司如何處理?展望未上市研究工作室祝福你早日拿到股票
